证监会在2022年12月30日再次强调,将推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作。
证监会明确指出,近年,富途控股有限公司(下称“富途控股”;FUTU.Nasdaq)、UP Fintech Holding Limited (下称“老虎证券”; TIGR. Nasdaq)未经我会核准,面向境内投资者开展跨境证券业务。据《证券法》等相关法律法规,其行为已构成非法经营证券业务。证监会将责成相关派出机构对富途控股、老虎证券进行现场核查、督促整改,并视整改情况采取进一步监管措施。
受此消息影响,富途控股、老虎证券美股股价双双大跳水,盘前一度跌穿30%。
本轮非法跨境展业整治工作要追溯到2021年10月。当时,证监会表态称,上述境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定,将依法对此类活动予以规范。同年11月11日,证监会对富途控股、老虎证券高管进行监管约谈,明确监管态度,要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。
证监会要求,富途控股、老虎证券依法取缔增量非法业务活动,同时妥善处理存量业务。具体来看,禁止公司招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户;为维护市场平稳,允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易,但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。
跨境炒股一直处于灰色地带。在现有监管框架内,中国内地居民只能通过合格境内机构投资者(QDII)制度,以基金形式间接投资海外市场股票,或通过有一定门槛的“沪港通”“深港通”,买卖香港市场的标的股票。近年相关监管不断收紧。
2016年,证监会就发布投资风险提示,点名老虎证券等境内网站和移动客户端提供美股、港股等境外证券买卖服务。当时,证监会指出,境内投资者通过境内互联网公司的平台网站或移动客户端参与境外证券市场交易,由于没有相应法律保障,且证券投资账户及资金均在境外,一旦发生纠纷,投资者权益将无法得到有效保护。
2020年,富途控股的境内公司深圳市富途网络科技有限公司因非法买卖外汇行为,被国家外汇管理局深圳市分局给予警告,并罚款20.32万元。该公司成立于2007年,注册地在深圳,主要从事互联网科技类产品的研发和销售业务。
2021年10月14日,人民网发文指出,富途证券等互联网券商在用户信息安全以及合法化、合规化方面存在风险,中国内地公民的个人信息出境问题,或将成为提供美股、港股等全球主要市场股票交易服务的互联网券商即将面临的新考验。