卖方首席在朋友圈调研东方日升一事引发处罚接连不断。1月28日，宁波证监局官网披露了一张警示函罚单，直指上市公司东方日升存在信披违规，且给市场带来了产生不良影响。财联社记者注意到，该罚单是证监系统兔年首张向市场公示的罚单。
图为1月28日，宁波证监局官网发布的罚单内文
罚单显示，2023年1月9日，东方日升员工庄某在微信朋友圈称公司储能业务“23年在手已签4吉瓦时多”，并在评论中与某券商分析师讨论上市公司组件成本、交付价格、未来业绩等，相关事项于1月11日被多家媒体报道、转载，庄某违规泄露上市公司未公开信息，对市场造成不良影响。因此，宁波证监局认为，东方日升未能有效执行信息披露相关管理制度，规范员工行为，违反了有关规定，因此决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。
不难发现，该罚单描述的信披事件即是今年1月9日，东方日升全球市场总监庄英宏在朋友圈与中信建投证券电力设备新能源行业首席分析师朱玥交流互动，并透露2023年公司部分经营信息一事，泄露的信息有东方日升2023年储能业务在手订单情况、公司组件成本、交付价格等。此事引起多方媒体跟进报道，市场舆论质疑众多。
图为深交所第一时间向东方日升发出关注函，不久之后也下发了监管函
对此，监管高度重视。虽然庄英宏于第一时间删除了在其该条朋友圈下其与朱玥的相关评论对话，但记者注意到，深交所第一时间向东方日升下发关注函，要求说明媒体报道中提及的信息是否真实、准确，该高管朋友圈内容是否违反了信息披露有关规定。随后，深交所对东方日升发出了监管函，称庄某违规泄露上市公司未公开信息，对市场造成不良影响。
在最新罚单内，宁波证监局称，东方日升应认真吸取教训，提高规范运作意识，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，公司应当于收到上述决定书后30日内报送整改报告，采取切实有效的措施，做好信息披露工作。
值得一提的是，有业界人士称，上市公司被罚，而参与互动的券商人士是否也需要担责，会不会有相应的罚单落地，这是业界讨论的话题之一。长期以来，类似信披事件中，券商违规行为的判定标准并不是非常明晰。
从火速澄清致歉到监管关注、连收罚单
实际上，宁波证监局最新公示的罚单，东方日升在今年1月20日已通过公告的方式告知市场与投资者。