每经记者:陈晨????每经编辑:肖芮冬
日前,证监会公布了一起从业人员违规买卖股票的行政处罚。原恒泰证券证券投资部副总经理管宣,作为证券从业人员违规买卖股票持续十余年之久,合计买卖金额高达3.31亿元,获利212.54万元,最终证监会决定没收违法所得212.54万元,并处以212万元罚款。
每经记者注意到,管宣曾提出申辩意见,包括申购新股不属于买卖股票,以及生活困难,处罚超过其实际承受能力等。不过,最终证监会均不予采纳。
值得一提的是,管宣曾为叶飞“爆料门”事件的关键人物之一:叶飞曾爆料,其“下家”是恒泰证券管宣。
控制6个账户交易3.31亿元
根据证监会披露,2007年5月8日~2021年3月8日,管宣任职于恒泰证券证券投资部,历任高级研究员、投资经理、证券投资部总经理助理、证券投资部副总经理等职务。
管宣实际控制使用“周某华”“郑某英”“管萱”等证券账户。具体来看,周某华为管宣姐夫,长期在江西新余工作。2007年7月2日、2008年1月15日、2015年5月6日,周某华先后开立了广发证券账户、国信证券账户和申万宏源证券账户。郑某英为管宣岳母,2015年10月13日,郑某英开立了华泰证券账户。2009年2月11日、2015年6月15,管宣使用名为“管萱”的身份证先后开立了银河证券账户和华泰证券账户。
“周某华”广发证券账户开立后至2008年1月31日,管宣实际控制并使用该证券账户交易“建设机械”“武钢股份”等5只股票,合计买卖股票金额667.42万元,扣除税费后实际获利144.11万元;“周某华”国信证券账户开立后至2014年3月21日,管宣实际控制并使用该证券账户交易“杰瑞股份”“武钢股份”等21只股票,合计买卖股票金额2676.55万元,扣除税费后实际亏损38.33万元;“周某华”申万宏源账户开立后至2021年3月8日,管宣实际控制并使用该证券账户交易“海信视像”“赣锋锂业”等55只股票,合计买卖股票金额10861.04万元,扣除税费后实际亏损330.52万元。
“郑某英”华泰证券账户开立后至2021年2月10日,管宣实际控制并使用该证券账户交易“航天信息”“亿联网络”等9只股票,合计买卖股票金额3431.60万元,扣除税费后实际获利8.61万元。
“管萱”银河证券账户开立后至2015年7月3日,管宣实际控制并使用该证券账户交易“民生银行”“北京利尔”等88只股票,合计买卖股票金额12503.80万元,扣除税费后实际获利418.85万元。“管萱”华泰证券账户开立后至2021年2月19日,管宣实际控制并使用该证券账户交易“蓝色光标”“圣湘生物”等7只股票,合计买卖股票金额2942.71万元,扣除税费后实际获利9.83万元。