知名财经博主被罚没9988万元,辩称部分交易遭胁迫,律师解读刑责

因操纵证券价格及非法从事证券投资咨询,微博“财经大V”易伟被证监会罚没共计近1亿元。

据证监会公布的行政处罚决定书,易伟被认定于2018年11月1日至2020年6月19日期间,以直接控制账户、受托管理账户、借入配资账户等形式实际控制76个证券账户,用于操纵交易三夫户外(002780.SZ),并获利2797万元。此外,2020年5月26日至2021年3月15日,易伟非法从事证券投资咨询获利约2394万元。

针对操纵证券价格的认定,易伟及其代理人在申辩意见中提到,易伟的部分股票交易系受胁迫所为,但其中详情并未披露。3月2日,《华夏时报》记者多次致电易伟,但电话未能接通,向其发送的采访短信亦未获回复。

北京合弘威宇律师事务所副主任魏景峰律师告诉《华夏时报》记者,从证监会披露的行政处罚决定书来看,易伟的行为或已构成操纵证券市场罪和非法经营罪,且两罪分别面临的刑期或都在5年以上。

被罚将近一个“小目标”

公开资料显示,易伟出生于1971年,1993年毕业于中国人民大学国际经济系,1998年于耶鲁大学商学院获MBA学位,曾任摩根大通公司投资管理人、上海浦东科创首席执行官、君谋资本首席执行官,现为上海春山新棠投资管理有限公司执行董事兼总经理、法定代表人

易伟的微博认证为春山蓝基金创始合伙人,粉丝数量达37.6万,目前可见的最后一条微博发布时间为2022年9月。

易伟此次被罚,案涉两宗罪,即操纵证券价格及非法从事证券投资咨询,证监会处罚决定亦为两项。包括:一、没收易伟操纵三夫户外违法所得约2797万元,并处以2797万元罚款;二、没收易伟非法从事证券投资咨询违法所得约2394万元,并处以2000万元罚款,两项合计罚没约9988万元。

在本案中,易伟被认定实施了操纵行为的股票,正是他此前曾担任董事的三夫户外。据悉,2020年,易伟筹划与三夫户外当时第二大股东实际控制人何某平达成一致行动协议,联合举牌三夫户外。2021年初,三夫户外董事会进行换届选举,易伟成为三夫户外的董事。但在2021年8月,易伟被证监会立案调查后辞去公司董事一职。

据证监会披露的行政处罚决定书,易伟利用资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的账户之间进行交易等形式,操纵三夫户外股票价格。其中,2018年11月1日至2020年6月19日,三夫户外共计398个交易日,涉案账户组365个交易日存在买入成交,329个交易日存在在自己实际控制的账户之间进行交易的情况,账户组对倒量占市场竞价成交量最高达到25.14%。

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