北京商报讯（记者 李海媛）7月17日，广发证券发布关于收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《行政处罚事先告知书》的公告。这也是继广发证券于4月17日收到中国证监会《立案告知书》后，时隔3个月的处罚落地。
据悉，广发证券担任美尚生态景观股份有限公司（以下简称“美尚生态”）2018年非公开发行股票项目的保荐（主承销）机构，签字保荐代表人为王鑫和杨磊杰。经查，广发证券涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件，包括：核查大额银行存款账户程序设计不到位，对美尚生态银行存款函证程序执行不到位；对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位；对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位；对美尚生态重要银行借款合同查验不到位；对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容，未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。
中国证监会认为，广发证券在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查，出具的保荐书等文件存在虚假记载；未审慎核查美尚生态发行募集文件的真实性和准确性。
针对上述违规行为，中国证监会拟决定对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入约94.34万元，并处以94.34万元罚款；没收承销股票违法所得783.02万元，并处以50万元罚款。同时，中国证监会拟对王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。
广发证券表示，公司本次收到的《行政处罚事先告知书》中涉及的违法行为未触及重大违法强制退市情形，公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
