“一键打新”迎监管进一步规范,已有券商行动起来

每经记者:陈晨????每经编辑:赵云

为持续引导市场理性投资,有效解决投资者诉求,加强投资者权益保护,3月24日,中证协发布了《关于进一步规范证券公司APP“一键打新”功能的通知》(下称:《通知》),对证券公司APP的“一键打新”功能,从完善风险信息、优化APP选择功能设置、细化新股申购页面提示等方面提出了要求。

中证协强调,下一步,协会将持续关注证券公司APP“一键打新”功能整改情况,督促证券公司完善风险提示和选择权设置,对未按时完成整改的证券公司予以处理。协会也将继续广泛了解投资者诉求,积极发挥行业自律管理作用,引导证券公司牢固树立保护投资者合法权益的理念,回应投资者关切,进一步提升投资者权益保护水平。

记者获悉,《通知》发布后已有券商行动起来。比如平安证券第一时间成立专项工作小组,组织业务和技术部门进行评估,提交各客户端改造需求,持续完善“一键打新”功能规范工作。

中证协对“一键打新”提出三方面要求

《通知》对证券公司提出以下三方面要求:一是完善风险信息提示。要求证券公司向投资者充分揭示网上申购风险、增加风险提示频次、优化资金冻结告知程序、以书面形式订立开通“预约申购”协议。

二是优化APP选择功能设置。赋予投资者在申购数量、取消申购资金预冻结、取消预约申购指令等方面充分的选择权。

三是细化新股申购页面提示。健全新股基本面介绍,确保投资者切实、全面了解拟申购新股的相关情况。

从《通知》的要求看,中证协规范“一键打新”功能的主要基于两大出发点,一是全面注册制下加强对投资者的保护,二是不打破原有规则前提下的便利措施。中证协表示,在当前全面实行注册制的背景下,股票发行定价更为市场化,证券公司在提供新股申购服务时,加强风险提示、更加注重保障投资者的知情权和选择权尤为重要。

就在《通知》发布后,记者注意到,平安证券便快速响应。平安证券相关人士告诉记者,投资者保护无小事,在全面注册制的大背景下,股票发行定价更加透明化、市场化,加强新股申购过程中的风险提示变得尤为重要。

在他看来,在投资者自身还未充分意识到风险的情况下,中证协从保护最广泛投资者合法权益的角度出发,开展了调研工作并发布一键打新等功能规范,相关举措非常及时,一方面为证券公司的服务提出了更高要求,引导券商建立完整、规范的打新风险提示服务;另一方面,也表明了保障投资者合法权益的坚定信心,为投资者参与市场交易保驾护航,有效保护投资者的知情权和选择权,助力市场投资环境更加规范健康。

(责任编辑:AK007)